重庆北泉温泉开发有限公司

关于印发“合规体系建设强化年”实施方案

的通知

各部门、二级公司：

经公司第12次党委会，第10次董事会研究同意，现将《重庆市北碚文化旅游发展有限公司重庆北泉温泉开发有限公司“合规体系建设强化年”实施方案》印发给你们，请认真遵照执行。

附件：《重庆市北碚文化旅游发展有限公司重庆北泉温泉

开发有限公司“合规体系建设强化年”实施方案》

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              2023年7月27日

重庆市北碚文化旅游发展有限公司

重庆北泉温泉开发有限公司

“合规体系建设强化年”实施方案

为深化企业改革，全面推动公司建立健全合规管理体系，强化企业内部监视，防范企业治理风险，促进企业转型升级，最终实现依法经营、合规治理的目的，使合规治理融入企业文化，根据《中央企业合规管理办法》（国务院国有资产监督管理委员会令第42号）、《市属国有重点企业“合规体系建设强化年”专项行动方案》（渝国资发〔2023〕7号）等文件要求，制定本方案。

一、任务目标

为推进年度法制建设，构建合规管理体系。

2023年，公司合规管理工作全面融入公司改革、转型升级、生产经营、投资管理等重点任务上，充分发挥服务、支撑和保障作用，以风险为导向，将合规要求覆盖公司各业务领域、各部门、全体员工。合规管理工作贯穿决策、执行、监督全过程，强化对重点领域、重点环节和重点人员的合规管理和风险防范。公司各部门、各单位在合规管理体系中各负其责、各司其职、紧密配合，确保合规管理体系运行通畅，合规风险得以有效防范。 

二、工作机构

公司成立“合规体系建设强化年”领导小组，负责组织开展依法合规经营管理方面的专项行动，建立工作机制，协调重大事项，监督整改问题。

组长：寇韦弦

副组长：廖攀、龙倩、姚振强、曾令军、刘宇、黄建国

成员：各部室负责人及二级公司负责人

领导小组下设办公室，办公室设在公司法务风控部，由法务风控部负责本次方案的具体实施和日常工作，并具体承担向上级公司汇报和沟通协调工作。

三、当前的形势及存在的困难问题

（一）合规管理认识不到位

目前，公司合规职能仅依赖于法务风控部单一部门，造成合规管理职能界限不清晰，工作机制不顺畅，组织建设重复和职能真空并存。同时对合规管理的认识不到位，对合规的概念理解不深，合规的风险认识不够，合规管理的经营意识不足，造成“上热下冷”的局面，未形成系统的合规文化。

（二）合规管理体系不完备

1.在管理层面，尚未制定专门的合规管理办法，合规机构不健全，没有一个统筹评价部门，未设置专职合规官；2.在业务层面，虽然有些领域在业务管理制度中明确了一些合规要求，但合规管理嵌入业务运营的深度和广度还不够，甚至很多业务的开展故意规避合规管理，制度执行不到位。

（三）合规管理运行机制不到位

对合规管理的价值认识不到位，在评价体系上坚持业绩导向，对合规管理体系的建设和实际执行的效果关注不到位，一定程度上存在重留痕轻实效，规章制度执行力度弱、落实不到位的情况。对违规行为的事后处理浮于表面，问责追责机制不到位。管业务必须靠合规理念执行，业务开展时力度不够，现阶段合规管理仅仅停留在合同签订的层面，项目开展前合规风险预判、投资对象合规风险识别、过程管理中的风险排查、妥善应对经营风险的不足。

（四）合规管理的信息化建设不匹配

合规管理是一项技术性、专业性很强的工作，而目前仅仅通过表格形式进行管理，未形成完善的信息体系，缺乏内部OA系统的管理，尚未达到数字重庆建设的要求。

四、工作举措

一是提高政治站位，统一思想认识。我们要认真分析当前形势，深刻认识开展合规建设活动的重要意义，通过合规建设年活动，强力重塑公司合规基础，从补短板到加长板，从打补丁到建体系，不断推动从规范业务经营行为转向更加注重健全合规管理。扎实开展“大学习”“大排查”“大起底”“大建设”，实现合规管理持续提升、合规意识持续加强、合规文化持续厚植、内控体系持续牢固的建设目标。促进公司各部门及二级公司贯彻全面、审慎、有效、独立的内控原则，筑牢发展基石,实现公司合规、稳健、高质量发展。

二是压实主体责任，抓好过程管理。通过制定方案，分解工作任务，推动各环节进展，各部室作为各自领域的主责部门，承担本业务领域主体责任，全面推动业务领域活动开展，坚持“当下改”与“长久立”相结合，进一步完善主要业务领域内控制度、合规管理机制和措施。各部室明确任务分工，专题进行部署，扎实开展“合规建设年”活动各项工作，确保实效。

三是坚持问题导向，巩固工作成果。开展三项重点工作“大起底”，要紧紧围绕重大风险防范化解任务，有针对性地加强乱象频发领域内控合规管理建设，深入推进相关领域问题整改，积极挖掘问题背后的内控合规缺陷，明确风险控制要求，构建内控有效、管理完善的产品和业务管理体系。同时着力减少共性问题，严控增量问题，以更严标准和更高要求开展巡查、审计反馈问题的整改问责，坚持立查立改，提升问责层级。

四是建立长效机制，提升管理水平。“合规建设年”活动取得阶段性成果后，我们要立足当前，面向长远，结合全面风险管理、内控合规“双基”建设，系统梳理构建新的经营管理体系和模式，建立管常管长的管理机制，科学合理明确新的工作标准和要求,形成严的氛围，稳步推进公司精细化管理，为公司高质量发展提供有力的管理支撑。

五、行动安排

（一）构建合规管理制度体系。以章程为统领,各部室以所涉业务、职能范围进行分类，对2019年7月公司改革以来到专项行动以前的制度进行集中分类分级清理，聚焦重点领域、高风险业务等，结合纪检监察、审计、巡视巡察、国资监管、风险排查等发现的问题，结合实际经营业务开展，对合规管理制度体系存在的问题制定改进方案，并重新修改印发制度。

责任部门：各部室

完成时限：2023年7月30日前

（二）落实合规管理责任。以合规管理责任为关键抓手，重点是明确业务及职能部门内部合规职责及管控流程。各部门根据部室职能制定部门内部的岗位责任书及风险防范清单。全方开展一次合规风险排查。

责任部门：各部室

完成时限：2023年7月30日前

（三）完善合规管理运行机制。合规管理运行机制是合规体系建设的关键环节，重点是将合法合规性审查作为企业经营管理的必经前置程序。建立完善规章制度、经济合同、重要决策合法合规性审查工作机制及流程，结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。

责任部门：各部室

完成时限：2023年9月30日前，并长期坚持推进

（四）夯实合规管理组织基础。合规管理组织是合规体系的关键保障，指定法务风控部统筹协调，充分发挥公司内部纪检、风控法务、审计及法律顾问作用。明确一名领导班子成员作为合规管理负责人，领导合规管理部门开展工作，将强化年行动任务纳入相关部门履职评价考核。

责任部门：法务风控部

完成时限：2023年7月30日前

（五）加快打造合规文化。合规文化是合规体系建设的重要方面，重点是树理念、强机制，形成全员合规价值观。一是将习近平法治思想纳入党委理论学习中心组学习，用好法治理论考试及旁听等学习方式，推动企业领导人员牢固树立依法合规经营理念，不断强化合规意识。二是制定年度合规培训计划，不定期对公司员工开展常态化合规培训，内化合规思维和底线意识。三是发布合规倡议书，组织员工签署《合规承诺书》等。四是通过发布合规手册，开展知识竞赛、交流研讨、情景短剧等多种形式强化宣传教育，打造具有企业特色的合规文化。

责任部门：法务风控部

完成时限：2023年9月30日前